關于實施《基金從業人員管理規則》有關事項的規定
中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）根據《中國證券投資基金業協會章程》制定了《基金從業人員管理規則》（以下簡稱《管理規則》），并于發布之日起施行?，F就實施《管理規則》有關事項規定如下：
 
01關于從業資格注冊與考試科目
 
基金從業人員申請注冊基金從業資格應當通過基金從業資格考試，按照其從事的基金業務類型對應的考試科目組合具體如下：
 
（一）從事公募基金管理、證券期貨經營機構私募資產管理（股權除外1）、證券類私募基金管理、基金托管、各類證券類基金服務業務2的從業人員，應當通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》（以下簡稱科目一）和科目二《證券投資基金基礎知識》（以下簡稱科目二）。
 
（二）從事各類非證券類私募基金管理業務的從業人員，應當通過基金從業資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權投資基金基礎知識》?？荚嚳颇拷M合對照表詳見附件 1。
 
 
02關于資格注冊協會規定的認可情形
 
根據國家有關政策及安排、中國證監會及協會的規定，通過基金從業資格考試科目一并具備下列條件之一的，可以認定為符合基金從業資格注冊條件：
 
（一）公募基金管理人的董事長、高級管理人員以及其他從事業務管理工作的董事、監事，公募基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員具備與中國證監會簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家（地區）基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格，或者執業所在國家（地區）不要求具備相關從業資格，但最近五年一直從事資產管理、證券投資分析、基金營銷等業務的。
 
（二）私募基金管理人的高級管理人員，已通過證券從業資格、期貨從業資格、銀行從業資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關資格考試，或者取得注冊會計師資格、法律職業資格、資產評估師資格，或者擔任境內上市公司董事、監事及高級管理人員等的，或者最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模 1000 萬元以上的。
 
（三）通過證券從業資格相關資格考試或者完成證券業從業人員登記的。
 
（四）在內地從事基金業務的香港專業人員，持有香港證監會頒布的第4（就證券提供意見）/9（提供資產管理）類金融牌照的。
 
（五）在內地從事基金業務的臺灣同胞，已獲取臺灣證券投信投顧業務員、證券投資分析人員、證券商高級業務員、信托業業務人員或高級金融管理師（AFMA）資格的。
 
（六）經北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務機構聘用，且在上述區域內從事基金業務活動的境外專業人才，已具備境外基金相關從業資格的。
 
具備上述條件之一，由所在任職機構向協會申請注冊基金從業資格時應當提供相關資格證書、證明，或者基金托管人、基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明。
 
協會將根據行業與市場發展的需要，酌情增加或者調整符合基金從業資格注冊條件的認可情形。
認可情形對照表詳見附件 2。
 
 

 
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 科一《基金法律法規、職業道德與業務規范》
 
 科二《證券投資基金基礎知識》
  
科三《私募股權投資基金基礎知識》
 
 
 
 
 一、《法律法規與綜合能力》
 
二、個人貸款
 
三、個人理財
 
四、公司信貸
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